Các cơ quan giám sát

 

Thị trường forex là một thị trường phi tập trung với hàng nghìn tỉ USD được giao dịch mỗi ngày. Phương thức giao dịch trực tuyến trong thị trường khổng lồ này làm cho việc quản lý và giám sát trở nên khó khăn hơn. Nếu như các sàn giao dịch forex được phép hoạt động tùy tiện thì thị trường chắc chắn sẽ trở nên hỗn loạn. Do đó, để mọi thứ nằm trong tầm kiểm soát, thị trường forex có rất nhiều yêu cầu và luật lệ khắt khe được quy định bởi các cơ quan giám sát tài chính nhằm đảm bảo để thị trường hoạt động theo đúng quỹ đạo. Những cơ quan giám sát này bảo vệ mọi người trước các hành vi lừa đảo, thao túng và can thiệp gian lận trong hoạt động giao dịch, đặc biệt là của các sàn giao dịch.

 

Một sàn giao dịch hợp lệ thường phải có ít nhất một cơ quan giám sát đóng vai trò theo dõi toàn bộ hoạt động của sàn. Các quy định yêu cầu sàn giao dịch phải có các nguyên tắc, chương trình và dịch vụ nhất định nhằm đảm bảo tính chuẩn mực của thị trường. Một sàn giao dịch càng có nhiều cơ quan giám sát thì sàn giao dịch đó càng đáng tin cậy. Nếu một sàn giao dịch mà không có bất cứ một cơ quan giám sát nào thì có khả năng đó là một sàn giao dịch đang hoạt động ngoài vòng pháp luật.

forex regulation

Sàn giao dịch forex tuân thủ các quy định như thế nào?

 

- Một sàn giao dịch forex phải có giấy phép đăng ký tại quốc gia đặt trụ sở chính.

- Để được chứng nhận bởi cơ quan giám sát, sàn giao dịch phải duy trì một hệ thống quản lý chất lượng khắt khe để đảm bảo hoạt động giao dịch với khách hàng là an toàn, công bằng và trung thực.

- Theo các quy định, một sàn giao dịch đã được cấp phép phải chịu sự kiểm toán, thẩm định và đánh giá định kỳ để bắt buộc tuân thủ các tiêu chuẩn ngành.

- Các quy định còn yêu cầu sàn giao dịch phải duy trì một quỹ ứng vốn đủ đáp ứng được nhu cầu của khách hàng. Những quy định này nhằm đảm bảo rằng sàn giao dịch có khả năng thực hiện và hoàn thành các giao dịch của khách hàng.

- Sàn giao dịch còn có nghĩa vụ phải tôn trọng tất cả mọi giao dịch của khách hàng. Không hoàn thành hoặc từ chối yêu cầu giao dịch của khách hàng sẽ dẫn đến việc bị thu hồi giấy phép hoạt động.

- Sàn giao dịch forex không được phép mô tả sai về dịch vụ cung cấp hoặc lôi kéo khách hàng mà không có cảnh báo một cách rõ ràng về rủi ro trong giao dịch. Hãy cảnh giác với các sàn giao dịch hứa hẹn về lợi nhuận sẽ đạt được bởi vì họ không có tư cách để làm điều đó. Không có bất cứ một sàn giao dịch nào có thể đảm bảo về lợi nhuận trong thị trường forex.

 

Kiểm tra sàn giao dịch với các cơ quan giám sát

 

Hầu hết các quốc gia phát triển đều có các cơ quan giám sát và quản lý thị trường forex. Tại Việt Nam chưa có cơ quan nào giám sát hoạt động của thị trường forex nên bạn chỉ cần xem sàn giao dịch của bạn có được giám sát bởi một cơ quan giám sát tại quốc gia mà sàn giao dịch đặt trụ sở chính hay không. Để chắc chắn rằng sàn giao dịch mà bạn lựa chọn được quản lý chặt chẽ, bạn nên kiểm tra thông tin với các cơ quan giám sát. Trên website của một số cơ quan giám sát, bạn có thể tìm thấy sàn giao dịch của bạn trong danh sách quản lý cũng như có thể xem các thông báo cập nhật hoặc các án phạt được áp dụng cho các vi phạm của sàn (nếu có). Những thông tin đó sẽ giúp bạn đánh giá sàn giao dịch theo một góc nhìn khác với bộ mặt mà sàn giao dịch luôn muốn bạn nhìn thấy. Sau đây là danh sách của các cơ quan giám sát tại mỗi quốc gia:

Quốc gia

Cơ quan giám sát Website
Anguilla Anguilla Financial Services Commission www.fsc.org.ai
Antigua Eastern Caribbean Securities Regulatory Commission (ECSRC) www.ecsrc.com
Australia (Úc) Australian Securities and Investment Commission (ASIC) www.asic.gov.au
Austria (Áo) Austrian Financial Market Authority (Austrian FMA) www.fma.gv.at/en
Azerbaijan State Committee for Securities (Azerbaijan) www.scs.gov.az
Baku Stock Exchange www.bfb.az
Bangladesh Securities and Exchange Commission (SEC) www.secbd.org
Belgium (Bỉ) The Financial Services and Markets Authority (FSMA) www.fsma.be
Belize International Financial Services Commission (IFSC) www.ifsc.gov.bz
British Virgin Island BVI Financial Services Commission (FSC of BVI) www.bvifsc.vg
Bulgaria Financial Supervision Commission of Bulgaria (FSC Bulgaria) www.fsc.bg
Canada
 
British Columbia Securities Commission (BCSC) www.bcsc.bc.ca
Canadian Investor Protection Fund (CIPF) www.cipf.ca
Financial Transactions and Reports Analysis Center of Canada (FINTRAC) www.fintrac.gc.ca
Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC) www.iiroc.ca
Ontario Securities Commission (OSC) www.osc.gov.on.ca
Cayman Islands The Cayman Islands Monetary Authority (CIMA) www.cimoney.com.ky
China (Trung Quốc) China Securities Regulatory Commission (CSRC) www.csrc.gov.cn
Croatia Croatian Financial Services Supervisory Agency (CFSSA) www.hanfa.hr
Cyprus (Đảo Síp) Cyprus Securities and Exchange Commission (CySEC) www.cysec.gov.cy
Czech Republic Czech National Bank (CNB) www.cnb.cz
Denmark Danish Financial Supervisory Authority (Danish FSA) www.dfsa.dk
Dubai, UAE Dubai Multi Commodities Centre (DMCC) www.dmcc.ae
Dubai Gold & Commodities Exchange (DGCX) www.dgcx.ae
Dubai Financial Services Authority (DFSA) www.dfsa.ae
Emirates Securities and Commodities Authority (SCA) www.sca.ae
Estonia The Financial Supervision Authority (FINANTSINSPEKTSIOON) www.fi.ee
Finland (Phần Lan) Financial Supervisory Authority in Finland (FIN-FSA) www.fin-fsa.fi
France (Pháp) Autorite des marches financiers (AMF) www.amf-france.org
Credit Institutions and Investment Firms Committee (CECEI) www.banque-france.fr
Autorité de Contrôle Prudentiel (ACP) www.banque-france.fr
Germany (Đức) Federal Financial Supervisory Authority (BaFin) www.bafin.de
Greece The Hellenic Capital Market Commission (HCMC) www.hcmc.gr
Hong Kong Securities and Futures Commission (SFC) www.sfc.hk
Hungary Hungarian FSA (HFSA) www.pszaf.hu
Iceland The Financial Supervisory Authority (FME) www.fme.is
India (Ấn Độ) Securities and Exchange Board of India (SEBI) www.sebi.gov.in
Reserve bank of India (RBI) www.rbi.org.in
Indonesia Commidity Futures Trade Regulatory Agency (CoFTRA) www.bappebti.go.id
Ireland Central Bank of Ireland www.financialregulator.ie
Isle of Man The Financial Supervision Commission (FSC) www.fsc.gov.im
Israel The Israel Securities Authority (ISA) www.isa.gov.il
Italy Commissione Nazionale per le Società e la Borsa (CONSOB) www.consob.it
Japan (Nhật Bản) Financial Services Agency of Japan (FSA Japan) www.fsa.go.jp
Japan Securities Dealers Association (JSDA) www.jsda.or.jp
Japan Investor Protection Fund (JIPF) www.jipf.or.jp
Tokyo Commodity Exchange (TOCOM) www.tocom.or.jp
Kenya Capital Markets Authority (CMA) www.cma.or.ke
Kuwait Ministry of Commerce and Industry in Kuwait www.moci.gov.kw
Kuwait Chamber of Commerce & Industry (KCCI) www.kuwaitchamber.org.kw
Latvia The Financial and Capital Market Commission (FKTK) www.fktk.lv
Lebanon Banque Du Liban www.bdl.gov.lb
Lithuania The Lithuanian Securities Commission, Bank of Lithuania www.lb.lt
Luxembourg Commission de Surveillance du Secteur Financier (CSSF) www.cssf.lu
Liechtenstein The Financial Market Authority Liechtenstein (FMA) www.fma-li.li
Malaysia
Securities Commission Malaysia
www.sc.com.my
Malta Malta Financial Services Authority (FSA in Malta) www.mfsa.com.mt
Mauritius Financial Services Commission of Mauritius (FSC Mauritius) www.gov.mu
Netherlands Netherlands Authority for the Financial Markets (AFM) www.afm.nl
Nevis Nevis Financial Services www.nevisfinance.com
New Zealand Financial Markets Authority (FMA) www.fma.govt.nz
Financial Service Providers Register (FSPR) www.business.govt.nz
Financial Services Complaints Limited (FSCL) www.fscl.org.nz
Nigeria Securities & Exchange Commission Nigeria www.sec.gov.ng
Norway The Financial Supervisory Authority of Norway www.finanstilsynet.no
Pakistan Securities and Exchange Commission of Pakistan (SECP) www.secp.gov.pk
Panama Superintendencia de Mercado de Valores - The Securities Market Superintence (SMV) www.supervalores.gob.pa
Ministry of Industry and Commerce (MICI) www.mici.gob.pa
Philippines Securities and Exchange Commission Philippines www.sec.gov.ph
Poland Polish Financial Supervision Authority (PFSA) www.knf.gov.pl
Portugal Comissão do Mercado de Valores Mobiliários (CMVM) www.cmvm.pt
Romania Romanian National Securities Commission (C.N.V.M.) www.cnvmr.ro
Russia (Nga) FFMS in Russia (FCFR) www.ffms.ru
Centre for Regulation of Off-Exchange Financial Instruments and Technologies (CRFIN) www.crfin.ru
Financial Market Relations Regulation Center (FMRRC) www.en.crofr.ru
Seychelles Seychelles International Business Authority (SIBA) www.siba.net
Singapore Monetary Authority of Singapore (MAS) www.mas.gov.sg
Singapore Exchange (SGX) www.sgx.com
Slovakia National Bank of Slovakia (NBS) www.nbs.sk
South Korea (Hàn Quốc) Financial Supervisory Commission www.fss.or.kr
Spain Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV) www.cnmv.es
Sri Lanka Securities and Exchange Commission of Sri Lanka www.sec.gov.lk
Sweden Swedish Financial Supervisory Authority (Swedish FSA) www.fi.se
Switzerland (Thụy Sĩ) Association Romande des Intermediares Financiers (ARIF) www.arif.ch
Swiss Bankers Association (SBA) www.swissbanking.org
Swiss Federal Banking Commission (SFBC) www.finma.ch
Swiss Federal Department of Finance (SFDF) www.efd.admin.ch
Swiss Federal Finance Administration (SFFA) www.efv.admin.ch
Swiss Financial Market Supervisory Authority (FINMA) www.finma.ch
Swiss National Bank (SNB) www.snb.ch
PolyReg www.polyreg.ch
Geneva Chamber of Commerce (CCIG) www.ccig.ch
Organisme d'Autoregulation des Gerants de Patrimoine (OAR-G) www.oarg.ch
Tanzania The Capital Markets and Securities Authority (CMSA) www.cmsa-tz.org
Thailand Securities and Exchange Commission, Thailand www.sec.or.th
Turkey Capital Markets Board - SPK www.spk.gov.tr

United Kingdom

(Vương quốc Anh)

UK Financial Services Authority (FSA UK) www.fsa.gov.uk
Financial Services Compensation Fund (FSCS) www.fscs.org.uk

United States

(Hoa Kỳ)

Commodities and Futures Trading Commission (CFTC) www.cftc.gov
Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) www.finra.org
National Futures Association (NFA) www.nfa.futures.org
New York Stock Exchange (NYSE) www.nyse.com
Office of the Comptroller of the Currency (OCC) www.occ.treas.gov
US Securities and Exchanges Commission (U.S. SEC) www.sec.gov
Chicago Board of Trade (CBOT) www.cmegroup.com
Securities Investor Protection Corporation (SIPC) www.sipc.org
Các tổ chức quốc tế  EU Commission - Markets in Financial Instruments Directive (MiFID) www.ec.europa.eu
Ernst & Young (E&Y) www.ey.com
Financial Markets Association (ACI) www.aciforex.com
KPMG www.kpmg.com

Mặc dù có rất nhiều các cơ quan giám sát nhưng chỉ có một vài trong số đó là thực sự có uy tín trong thị trường tài chính như:

- National Futures Association (NFA) - Hoa Kỳ.

- Commodities and Futures Trading Commission (CFTC) - Hoa Kỳ.

- UK Financial Services Authority (FSA UK) - Vương quốc Anh.

Markets in Financial Instruments Directive (MiFID) - Cộng đồng châu Âu.

Cyprus Securities and Exchange Commission (CySEC) - Đảo Síp

Australian Securities and Investment Commission (ASIC) - Úc.

- Federal Financial Supervisory Authority (BaFin) - Đức.

Swiss Financial Market Supervisory Authority (FINMA) - Thụy Sĩ

Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC) - Canada.

- Financial Services Agency of Japan (FSA Japan) - Nhật bản.

 

Hãy nhớ rằng chỉ nên tin tưởng vào các sàn giao dịch được giám sát, và tốt hơn hết là được giám sát bởi các cơ quan giám sát có uy tín.